中资北方子公司年内三曝违规 曾作风彪悍硬扛证监局
长途电话6分钱畅聊天下
彩印名片5盒40元包快递
手机号码任意显示不信?
搞笑视频-焦点视频网
中国香蕉网信息免费发布
?
·网站正式招聘!诚招广告代理商!
·一手好字相伴一生,中国写字教学网
·北京平安保险招聘网,最佳保险投资
·最新数码资讯/报价/评测/导购/分析
源源群发营销软件站
运动商品特卖最全最便宜
09男女秋冬装上市咯!
掘客十年挖掘互联网信息
百万千万的古玩等你搜罗
 网站首页 | 亚博体育官网登陆 | 社会资讯 | 中国财经 | 民生话题 | 法制报道 | 消费关注 | 健康医疗 | 食品安全 | 房产地产 | 聚焦关注 | 百姓民生 | 互联网 | 亚博体育下载链接 | yabo体育怎么下载
您的位置: 首页 > 正文
中资北方子公司年内三曝违规 曾作风彪悍硬扛证监局
运动商品特卖最全最便宜
运动商品特卖最全最便宜
男女秋冬装上市咯!
掘客十年挖掘互联网信息
长途电话6分钱畅聊天下
长途电话6分钱畅聊天下
长途电话6分钱畅聊天下
彩印名片5盒40元包快递
手机号码任意显示不信?
搞笑视频-焦点视频网
2019-09-02 18:44:29 来源:

  原标题:中资北方子公司年内三曝违规 曾作风彪悍硬扛证监局

  中国经济网北京9月2日讯 中国证监会网站近日公布的陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕020号)显示,经查,北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)西安分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述营业场所,均未依法履行报备程序;违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。

  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,现责令中资北方西安分公司立即予以改正。中资北方西安分公司应分析问题产生原因,并按照内部制度追究责任,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于9月20日前向陕西监管局提交整改报告,整改经陕西监管局验收前,不得新增证券投资咨询相关业务。

  据中国经济网记者查询发现,中资北方西安分公司年内就曾有过违规记录。6月17日,中国证监会公布的中国证监会陕西监管局行政监管决定书(陕证监措施字〔2019〕15号)显示,今年以来,陕西监管局在调查涉及中资北方西安分公司的多起举报事项时,中资北方西安分公司以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合陕西监管局现场取证和调查,严重阻碍陕西监管局履行监督管理职责。陕西监管局就曾责令中资北方西安分公司改正。

  此外,中国证监会网站7月18日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2019年6月),共计28家证券投资咨询机构上榜。北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司名列其中。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;亚博体育下载链接犯罪的,依法移送司法机关。

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条规定:证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的,应当自发生变化之日起五个工作日内,向地方证管办(证监会)提出变更报告,办理变更手续。

  以下为原文:

  关于对北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司采取责令改正监管措施的决定

  北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司:

  经查,你分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是未完整留存客户营销档案;二是你分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述营业场所,均未依法履行报备程序;违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第二十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。

  按照《暂行规定》第三十三条规定,现责令你分公司立即予以改正。你分公司应分析问题产生原因,并按照内部制度追究责任,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于9月20日前向我局提交整改报告,整改经我局验收前,不得新增证券投资咨询相关业务。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  2019年8月23日

  • 投诉主题:大圣归来游戏诱导末成年人消费
  • 投诉主题:投诉南城美年达健康检查医生的资质,不专业
  • 投诉主题:湖南金证投资咨询顾问有限公司忽悠误导消费者
  • 投诉主题:乐盈国际app投注赚钱被骗
  • 投诉主题:长沙五洲泌尿专科医院欺骗性诱导消费
  • 小牛在线随心牛清退天天玩猫腻耍弄出借人
  • 小牛在线转让区全部是假标假合同
  • 168金服基本全部项目逾期还款,离爆雷还有多远
  • 商业开发却按国有土地上房屋征收低价补偿遭质疑
  • 京东回应顾客买到二手空调:货是奥克斯直供 将追责
  • “SOQI神气能量氧身 馆”被指虚假宣传与涉传
  • 商业开发却按国有土地上房屋征收低价补偿遭质疑
  • 虚增收入?研发支出过高?百济神州回应做空报告:公然造假
  • 雪松信托亚博体育下载链接自融?80亿爆雷项目如何兑付?张劲回应
  • 格力电器的转折时刻?控股股东存变数 经销商不满压货
  • 再次探访上海迪士尼:改了!可自带食品 但是!翻包检查依旧
  • 机构已跑光,37万股民等来两噩耗!庞大集团会退市么
  • 高利贷:人人贷8000元,借款21天提前还款需10688元
  • 昔日中国最大汽车经销商庞大集团还不起1700万欠款 濒临破产退市
  • 兆新股份财务洗澡后再陷亏损 6.5亿转让子公司急补流动性
  • 家居巨头大亚集团疑陷家族内讧:兄弟阋墙 市值蒸发70亿
  • 曝光:吉林德惠市住建领导利用职权为其家属称霸供热行业谋其私利!(转载)
  • 求助:划得来公司诈骗20万微商几十亿,老板们为躲避法律责任竟集体怀孕
  • 最新热点:曝光 广州百立宝电子商务有限公司涉水直销
  • 开发商强制全员卖楼!卖不出就裁掉!降准降息马上来,楼市咋走?
  • 鸿泉物联IPO:主要产品降价可持续盈利能力存疑 股权演变耐人寻味
  • 胖毛在线亚博体育下载链接非法吸收公众存款 法院昨日开审
  • 小牛在线,还我钱!
  • 湘财证券APP违规行为被曝光!无用户协议及隐私政策
  • 广汽菲克Jeep自由光烧机油,行驶中熄火
  • 最新热点:成都划 得来清货公司骗取全国20万宝妈几十亿血汗钱
  • ODA外汇骗局揭秘!老师无偿荐股是陷阱!最终目的是要你血本无归!
  • 今日要闻:【维权先锋】贝贝策略频频亏损,里面有何见不得光的内暮。
  • 打着高科技的名头,威能新能源加盟项目实则骗!!
  • 警报!ODA外汇骗局终于暴露!害我亏损严重
  • 举报主 题:北京简爱极行文化流传有限公司虚假消费 诱导消费
  • 幸福狐狸植物精油 亚博体育下载链接传销、虚假宣传
  • 广州正升餐饮管理服务有限公司奶茶尝试室加盟骗局
  • 最新热点:语蔚来推出的“蔚来魔晶”亚博体育下载链接传销!
  • 支付圈拒付乱象:支付公司霸王条款 伪卡产业链猖獗
  • 雪松控股回应自融:信托解释不清晰引发误解
  • 【防骗】骗子公司改名换面卷土重来?团购买车需谨慎!
  • 【曝光】“夸克链信”完全仿造“趣步”传销骗局,披着区块链外衣的传销骗局竟有这么
  • 【揭秘】深度揭秘广西万亩檀香敛财之路 运作模式亚博体育下载链接传销、非法集资
  • 这家公司打着电子商务的旗号 实则是传销……
  • 蜂收被媒体曝光点名亚博体育下载链接传销 优可生活又换首信平台贴牌
  • 【案件】“新玉猫国际”平台亚博体育下载链接非法集资案情况通报
  • 喝湖南华莱公司的黑茶能赚钱实为传销 海南儋州传销骨干被判了
  • 【关注】“中金银海”跑路了,被骗人赶快报案!
  • 百e国际-脂老虎&变啦以原始股为噱头来坑蒙拐骗旗下经销商圈钱
  • 刘秀龙诗词书法作品赏析——《栗氏三英烈颂》等五篇
  • 上海莱芙蔻经销商虚假宣传遭当局惩罚
  • 郑州盛 澳金尊府亚博体育下载链接制定阴阳合同违规售房
  • 武汉美丽 尔医疗美容门诊部被查处 资质全无竟做抽脂隆胸
  • 收25万 培训费学生艺考没过关 郑州莎仕艺术教育被投诉
  • 举报 万鼎国际、 帝普森国际 不靠谱!魏世新骗我血汗钱!
  • 实名举报天津天地龙福生命科技有限公司!!
  • 汇康科技产品百得吉奥制度模式亚博体育下载链接传销受害者退款遭上家威胁!
  • 铂爵旅拍被指涉传:你要卖不出去 就给父母定
  • 拍卖骗局,亲身经历,广东珠海宝隆艺术品公司是个骗子!
  • 备注:转载仅为传播信息,法律责任由原创者承担!
    ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
    ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

    世传网 Copyright @ 2018-2020 All Rights Reserved


    ?
    ?